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La investigación sobre sobornos aumenta los dolores de cabeza legales de TD Financial institution theinsiderinsight

Banco Toronto-Dominion (TD) Los problemas legales están aumentando con las acusaciones de soborno contra un banquero de Florida.

Ese ex empleado, Gerry Aquino Vargas, está acusado de aceptar múltiples sobornos de 200 dólares para ayudar a los clientes a trasladar millones a Colombia evitando protecciones contra el lavado de dineroinformó Bloomberg Information el lunes (3 de junio).

En un caso separado, según el informe, citando información de fiscales federales, un ex empleado de la sucursal de TD en Nueva York admitió haber defraudado a un cliente eludiendo las medidas de cumplimiento del banco.

Estos casos, dijo Bloomberg, son parte de una investigación más amplia realizada por el Departamento de Justicia, el Tesoro de Estados Unidos y los reguladores bancarios sobre presunto lavado de dinero y otros delitos financieros en el banco canadiense.

“TD, como todas las instituciones financieras, trabaja con las autoridades para identificar, detener y apoyar el procesamiento de delincuentes”, dijo un portavoz del banco en un comunicado proporcionado a PYMNTS.

“Cuando tomamos conocimiento de estos asuntos, tomamos medidas contra estos empleados, coordinamos esfuerzos con el Departamento de Justicia y apoyamos su trabajo para llevar a estos criminales ante la justicia. En términos más generales, cuando nuestro programa fue ineficaz, hemos responsabilizado a esos líderes y estamos tomando medidas para impulsar los cambios y cumplir con nuestras obligaciones”.

La noticia llega inmediatamente después de los informes de que TD había despedido más de una docena de empleados y comenzó a revisar sus procesos para abordar sus fallas ALD. Algunos de esos empleados fueron acusados ​​de delitos, mientras que otros enfrentaron medidas disciplinarias por infracciones menores.

El banco ha reservado 450 millones de dólares para resolver las investigaciones en Estados Unidos y también ha pagado una multa en Canadá por no presentar informes de actividades sospechosas y documentar los riesgos relacionados con el lavado de dinero y la actividad terrorista.

Las sanciones han impactado las ganancias de TD, según el CEO Bharat Masrani Recientemente dijo que estaba comprometido a resolver las investigaciones con prontitud.

El banco ha invertido 500 millones de dólares canadienses (alrededor de 365 millones de dólares) en su programa ALD y cube que ha logrado avances tangibles al introducir nuevas tecnologías y perfeccionar sus sistemas de alerta para adaptarlos a áreas específicas de operación y sucursales, escribió PYMNTS el mes pasado.

El informe de Bloomberg señala que la investigación podría llevar en última instancia a TD a pagar un acuerdo de 2.000 millones de dólares y podría obstaculizar los planes del banco de expandirse a Estados Unidos.

El prestamista el año pasado. abandonó sus planes adquirir Primer Horizonte por 13.400 millones de dólares, y TD dijo que no veía un camino hacia la aprobación regulatoria. Bloomberg sostiene que los casos han puesto de relieve el liderazgo del banco en Toronto.

“A menudo se requiere un cambio de gestión para que los reguladores se sientan seguros de que el tema realmente se está tomando en serio y que la administración no está tratando de proteger su historial pasado”, dijo a Bloomberg Evan Mancer, director de inversiones de Cardinal Capital Administration.

Dijo que su empresa vendió recientemente sus acciones en TD después de tres décadas de invertir en el banco.


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