La división de gestión patrimonial del banco de inversión Morgan Stanley está siendo investigada por múltiples reguladores, según el El Wall Street Journal informó jueves, citando a personas familiarizadas con el asunto.
La Comisión de Bolsa y Valores, la Oficina del Contralor de la Moneda y otras oficinas del Departamento del Tesoro están involucradas, según el informe. Las acciones del banco cayeron un 4,4% a 87,71 dólares.
La unidad de gestión patrimonial de Morgan Stanley atiende a personas de alto patrimonio y a pequeñas y medianas empresas, proporcionándoles servicios de corretaje, custodia, asesoramiento de inversiones y planificación financiera.
El negocio está más aislado de los cambios sísmicos en el mercado en comparación con la banca de inversión y ha sido un factor crucial en la determinación de la valoración premium que Morgan Stanley exige en relación con su rival Goldman Sachs.
Las principales cuestiones bajo el escáner fueron si el banco ha estado investigando suficientemente las identidades de los clientes potenciales y de dónde proviene su riqueza, y cómo monitorea su actividad financiera, según el informe.
Algunas de las investigaciones también se centran en clientes internacionales, añade el informe.
Morgan Stanley acababa de resolver una investigación de años de duración sobre sus prácticas comerciales en bloque.
Los portavoces de Morgan Stanley, la SEC, la OCC y el Tesoro no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios de Reuters.
